1) Il Testo unico bancario a quale autorità attribuisce l'alta vigilanza in materia di credito e di tutela del risparmio?
- Al Comitato Interministeriale per il Credito e il Risparmio.
- Alla Consob.
- Al Ministro dell'Economia e delle Finanze.
- Banca d'Italia.
2) Ai sensi dell'art. 35bis, co. 1 del t.u.f. la SICAV può costituirsi solo a seguito dell'autorizzazione concessa, qualora ricorrano determinati requisiti, dall'organo di controllo competente. Quale tra le seguenti alternative non rientra tra i requisiti necessari ai fini della costituzione della SICAV?
- Lo statuto preveda come oggetto esclusivo l'investimento collettivo del patrimonio raccolto mediante offerta al pubblico di proprie azioni.
- La sede legale o la direzione generale della società siano situate in uno Stato della Comunità Europea.
- Sia adottata la forma di società per azioni.
- La sede legale e la direzione generale della società siano situate nel territorio dello stato della Repubblica.
3) L'articolo 71 del t.u.f. prevede che l'impresa di investimento che supera i limiti stabiliti nel regolamento delegato (UE) 2017/565, in relazione al modo frequente sistematico e sostanziale, con il quale opera, o che sceglie di assoggettarsi al regime di internalizzatore sistematico è tenuta ad informare:
- Le Imprese di investimento che svolgono attività di internalizzazione sistematica.
- La Consob dopo che l'impresa di investimento abbia aver ricevuto l'autorizzazione dalla Banca d'Italia.
- La Consob.
- La Banca d'Italia.
4) Qual è la platea di soggetti obbligati alla normativa antiriciclaggio?
- Intermediari bancari e finanziaria tra i quali rientrano banche, SIM, IMEL, SICAV, SICAF, SGR ecc.; altri operatori finanziari come società fiduciarie e i mediatori creditizi; professionisti, nell'esercizio della professione in forma individuale; associata o societaria; prestatori di servizi di gioco; altri operatori non finanziari come mediatori civili, agenti immobiliari, esercenti di attività di recupero stragiudiziale dei crediti.
- Esclusivamente intermediari bancari e finanziaria tra i quali rientrano banche, SIM, IMEL, SICAV, SICAF, SGR.
- Intermediari bancari e finanziaria escluse le SIM, IMEL, SICAV, SICAF, SGR ecc.; altri operatori finanziari come società fiduciarie e i mediatori creditizi; professionisti, nell'esercizio della professione in forma individuale; associata o societaria; prestatori di servizi di gioco.
- Prestatori di servizi di gioco; altri operatori non finanziari come mediatori civili, agenti immobiliari, esercenti di attività di recupero stragiudiziale dei crediti.
5) Per accertare un'imposta si possono utilizzare tradizionalmente:
- Non si possono utilizzare nessuno dei due metodi.
- Due metodi, uno analitico e uno induttivo.
- Solo un metodo, quello induttivo.
- Solo un metodo, quello analitico.
6) Con l'espressione "vigilanza prudenziale" si intende l'insieme di:
- Regole oggettive rivolte agli intermediari finanziari al fine di garantire l'efficienza e la sana e prudente gestione.
- Ispezioni sulla struttura del settore finanziario.
- Strumenti realizzati per arginare le situazioni di crisi.
- Ispezioni che hanno lo scopo di raccogliere informazioni sugli intermediari finanziari.
7) Non rientra fra i contributi:
- Il Contributo Unificato, il costo necessario per far ricorso alle vie legali e per l’iscrizione a ruolo di cause civili e amministrative.
- La TARI.
- I versamenti che ogni professionista deve annualmente alla cassa del proprio ordine.
- I versamenti corrisposti agli enti previdenziali in vista della pensione.
8) Il t.u.f. prevede a carico delle società italiane con azioni quotate una serie di obblighi informativi, che hanno lo scopo di fornire alla massa dei risparmiatori, a cui le società emittenti si rivolgono attraverso la quotazione, quali informazioni?
- Informazioni sui futuri obiettivi della società, a tutela degli investitori.
- Le informazioni utili per una valutazione consapevole e ponderata ai fini delle scelte di investimento, sia per garantire la trasparenza e il corretto funzionamento dei mercati.
- Le informazioni sono volte a garantire il corretto funzionamento dei mercati.
- Informazioni sulla dimensione della società, di quante sedi dispone all'interno dei paesi dell'Unione Europea.
9) Il comma 1 dell'art. 160 della delibera Consob 20307 del 2018, prevede che il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è tenuto a conservare nel luogo comunicato ai sensi dell'articolo 153, copia dei contratti sottoscritti fuori sede dai clienti per suo tramite, per quanto tempo?
- Almeno 10 anni.
- Almeno 5 anni.
- Almeno 16 mesi.
- Almeno 6 anni.
10) Il Documento di Economia e Finanza può essere emanato:
- Una persona giuridica, una istituzione o persona istituzionale, o un ente.
- Solo da un ente.
- Solo da una persona giuridica.
- Solo da una istituzione o persona istituzionale.
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